证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金,按资金比例收取好处费,这种行为完全是员工个人行为、合法收入,与证券营业部无关,不会涉及违法或犯罪。...
Friday, October 20, 2023
合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。...
Saturday, March 30, 2024
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。...
Monday, November 6, 2023
营销人员执业原则包括()A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先...
Wednesday, July 19, 2023
证券经纪人与证券公司的法律关系是()A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系...
Saturday, March 30, 2024
Saturday, September 17, 2022
客户进入客服中心系统业务查询菜单后,在查询菜单下可以查询到以下哪个内容 ()A、隔日委托B、股票价格C、资金帐号D、当日委托...
Sunday, October 8, 2023
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。...
Friday, October 20, 2023
《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖()。A、基金B、权证C、债券D、股票...
Wednesday, July 19, 2023
Monday, September 4, 2023
证券从业人员不准为自己买卖证券,但是帮亲属买卖证券是可以的。...
Monday, September 4, 2023
证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。...
Friday, October 20, 2023
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头...
Wednesday, July 19, 2023
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作...
Saturday, September 17, 2022