违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上100万元以下
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自营业务投资比例,违反规定的,应()。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上30 万元以 下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业 资格 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
以下说法正确的是()。 Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持 有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此获得的收 益归该公司所有,违反此规定的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款 Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法 所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以 上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三 万元以上三十万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收 违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元 以上三十万元以下的罚款 Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖 证券的,责令改正。没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法 所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( ),并处3万元以上30万元以下罚款。A.给予警告 B.责令改正 C.禁入市场 D.通报批评
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定:未经登记,任何单位或者个人不得使用()进行投资活动。 Ⅰ."基金"字样 Ⅱ."基金管理"字样 Ⅲ.近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ