多选题以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）A对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的B包庇违法违规人员的C指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件D一年内发生同质同类案件的

第1题

下列不属于从重处理的是（）A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。

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第2题

下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是（）。A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，C、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时D、案发前曾主动反映、举报案件线索的

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第3题

农村信用社案件责任追究中，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，应当对有关案件责任人员从重处理。A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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第4题

下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从轻、减轻追究相关人员责任的情况（）A、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的B、在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的C、省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构年度内发生案件2次以上的D、发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的

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第5题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）A、监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的C、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的D、发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

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第6题

有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理（）A、主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的C、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的D、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的E、案发后及时报告并积极采取补救措施的

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第7题

对被动发现下列哪些案件（），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失E、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生F、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重G、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失

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