单选题金融机构应按照公司治理和内部控制要求建立融资平台贷款履职评价和（），明确公司治理各主体、内部系统控制各层面的相关职责，对融资平台贷款发生严重风险或重大损失的，追究相关人员责任。A 积分制度B 风控制度C 问责制度D 处罚制度

第1题

证券公司治理基本要求是（ ）。 ①建立健全组织架构、明确职责划分 ②不得侵犯客户合法权益 ③建立完备的内部控制体系 ④实时监控有关账户的交易行为A.①②④ B.①②③ C.①③ D.①②③④

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第2题

下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是()。A:组织架构B:履职要求C:职责边界D:决策执行

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第3题

商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。

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第4题

《商业银行公司治理指引》规定，商业银行对董事和监事的履职评价应当包括（）等多个维度。A、董事自评B、监事自评C、董事会评价D、监事会评价E、外部评价F、内部评价

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第5题

风险管理是组织（）的基本要素，内部审计人员对风险管理的审查和评价是内部控制审计的基本内容之一。A、内部控制B、管理活动C、纪律控制D、公司治理

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第6题

行政事业单位应当建立健全（），明确各相关部门或岗位在内部监督中的职责权限，规定内部监督的程序和要求，对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。A、预算控制制度B、授权审批制度C、不相容岗位分离制度D、内部监督制度

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第7题

SOX法案第404章要求证券交易委员会出台相关规定，所有除投资公司以外的企业在其年报中都必须包括（）。A、管理层建立和维护适当内部控制结构和财务报告程序的责任报告B、管理层就公司内部控制结构和财务报告程序的有效性在该财政年度终了出具的评价C、治理层建立和维护适当内部控制结构和财务报告程序的责任报告D、治理层就公司内部控制结构和财务报告程序的有效性在该财政年度终了出具的评价

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