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评估档案的保存期限不少于十年,属于法定评估业务的,保存期限不少于十五年。()
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中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 ( )
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。A.2 B.3 C.5 D.10
证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于( )年。A:3 B:5 C:10 D:15
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日 Ⅱ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日 Ⅲ.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可 Ⅳ.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件包括()。A:具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币3000万元 B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 C:最近3年未受到刑事处罚,未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。()正确错误