有下列行为之一的，应从重或加重处罚（）。A、直接或变相破坏、抗拒、阻碍稽核检查的。B、违反规定办理储蓄存款的查询、冻结、扣划手续的。C、丢失原始凭证、账册、账卡不报告擅自补制的。D、稽核检查后检讨错误并及时纠改的。

第1题

金融机构在协助有权机关办理查询、冻结、扣划存款手续时，应对下列（）情况进行登记。A、执法人员姓名和证件号码B、金融机构复核人员姓名C、金融机构经办人员姓名D、被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名

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第2题

收入违纪问题有下列情形之一的，（）应当从重或加重处罚A、同期查出两种以上违纪行为的B、涂改、伪造、毁匿证据的C、阻挠、抗拒检查或者拒不纠正错误的D、玩忽职守，造成运输收入遭受重大损失的

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第3题

关于协助有权机关查询、冻结、扣划的规定，以下说法正确的有（）。A、对有权机关办理查询、冻结和扣划手续完备的，应当认真协助办理B、在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息C、在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信，帮助隐匿或转移存款D、在协助有权机关办理完查询存款手续后，有权机关要求予以保密的，应当保守秘密E、在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后，根据业务需要可以通知存款单位或个人

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第4题

被稽核单位有下列（）情形的，予以相应的经济处罚，建议撤换责任人员，并予以纪律处分A、转移、隐匿、篡改、毁弃原始凭证、账目、报表B、违规收取手续费C、打击、报复、陷害稽核人D、丢失重要空白凭证

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第5题

如客户对总对总冻结或扣划信息有异议需通过柜面查询，营运人员在核实客户身份后，应通过“内部管理—查询—登记簿—客户服务—账户”路径，登记簿类型选择“单位冻结登记簿”，录入（），查询相应总对总冻结扣划业务的具体信息。A、冻结或扣划的日期B、冻结或扣划的账号C、冻结或扣划的账户信息D、冻结或扣划的账户名称

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第6题

金融机构对有权机关办理查询、冻结和扣划手续齐备的，应当认真协助办理。在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得将冻结、扣划款项用于收贷收息，不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信，帮助隐匿或转移存款。（）

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第7题

如被查询人的账户为担保中国银行债权的保证金账户，或已质押于中国银行：（）。A、可以办理冻结手续和扣划手续B、不可以办理冻结手续，不得扣划，并出示相关质押协议等证据C、可以办理冻结手续，但不得扣划，并出示相关质押协议等证据D、不可以办理冻结手续，不得扣划

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