销售行在销售产品时,应根据有关操作管理规定,要求客户认真填写申购书、协议书并处理好客户账户的资金交易,避免()风险。
资金账户管理的内容主要包括( )。A、资金账户的开户和销户B、开通客户交易委托品种C、交易委托方式及操作权限D、开通客户资会三方存管
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商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户从事资金交易的权限和能力,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施,为确保销售顺利,可向客户简略揭示有关风险。
各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录,包括并不限于()。A、客户确认的风险承受能力评估结果B、产品适合度评估书C、客户签署的风险认知声明D、客户财务状况及分析资料E、客户购买产品的申购书
下列不属于个人理财产品后续服务阶段的是()。A、销售人员应及时跟踪客户的交易确认结果,对于交易失败信息,应主动及时地通知客户并进行原因解释B、客户在咨询时,销售人员应积极配合及时提供相应产品运作情况,根据要求及时与客户沟通市场情况,产品运作情况和估值表现C、产品到期、提前终止和信息变更等重要事项发生时,销售人员应根据总分行相关要求主动通知客户D、根据客户的投资喜好推荐其他产品
客户开立资金账户时必须签署( )等文件。A、《证券交易委托代理协议书》B、《风险揭示书》C、《买者自负承诺函》D、《客户资金三方存管协议书》
销售行在办理业务时,以下不属于操作性风险的是()。A、替客户保管密码B、替客户保管存折C、替客户保管有价凭证D、不私自接受客户委托处理产品的有关交易
为避免操作性风险,销售行为客户办理业务时不得()。A、替客户保管密码B、替客户保管银行卡C、替客户保管存折D、私自接受客户委托处理产品的有关交易E、向客户充分揭示产品风险