《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定，（）都有发现并报告可疑交易的责任和义务，并受法律保护。A、广发银行全体员工B、广发银行合规条线人员C、广发银行运营条线人员D、广发银行营销人员

第1题

为有效进行广发银行操作风险管理，广发银行建立统一的操作风险管理流程，并应用操作风险管理工具识别、评估、监测、控制或缓释及报告操作风险。

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第2题

关联方自然人包括（）A、广发银行内部人、主要自然人股东B、内部人及主要自然人股东的近亲属C、广发银行关联法人或其它组织的控股自然人股东、董事、监事、关键管理人员D、对广发银行有重大影响的其它自然人

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第3题

广发银行对一个关联方的授信余额不得超过广发银行上季度末资本净额的（）%。广发银行对一个关联法人或其它组织所在集团客户的授信余额总数不得超过广发银行上季度末资本净额的（）%。A、5；10B、10；10C、10；15D、15；20

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第4题

符合广发银行电子数据资产安全使用要求的是（）A、私自出售所提取的电子数据资产B、向广发银行以外的其他单位和个人提供已提取的电子数据资产C、不征求客户同意，擅自将已提取的电子数据资产用于营销活动D、电子数据资产在批准的使用期限、用途、范围内由授权人员使用

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第5题

《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定，非反洗钱合规业务人员不得浏览、阅读、传递、保管大额和可疑交易信息。

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第6题

根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，广发银行一贯坚持依法合规经营的宗旨，严格遵守有关反洗钱法律法规和监管要求，允许利用广发银行进行任何形式的洗钱和恐怖融资活动。

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第7题

根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定，凡认为可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的、严重危害国家安全或者影响社会稳定的，各级反洗钱报告单位通过反洗钱业务系统提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地（）报告，并配合反洗钱调查。A、中国人民银行或者其分支机构B、金融监管机构C、检察机关D、国家安全机关

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